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一路艰辛 一路成长——拍卖师执业规范化历程

12-06-12 05:06:01 来源:《中国拍卖》2012年6月刊 我要评两句

内容概要:由于计划经济体制的实施,我国的拍卖业曾经一度中断,作为拍卖业中核心执业的拍卖师也因此出现了严重的人才断层,在拍卖业恢复以来的20多年中,我国的拍卖师队伍经历了从无到有的艰辛探索,逐渐形成了兼具专业化与风格化的执业规范。

一路艰辛 一路成长——拍卖师执业规范化历程

文/本刊实习记者 牛志松

 

导读:现如今,在国内的各种媒体上,几乎每天都能读到拍卖的消息,从稀有的文物艺术品的上拍,到大型房地产项目的落槌,从大型活动冠名权的举槌到贪官罚没资产的处置,无一不有拍卖师参与其中。拍卖师们手握小槌在拍卖场上叱咤风云的雄姿、言语手势张弛有度的风采无不令人神往,见此谁又能想象出我国的拍卖师队伍仅仅有20多年的历史呢

 

由于计划经济体制的实施,我国的拍卖业曾经一度中断,作为拍卖业中核心执业的拍卖师也因此出现了严重的人才断层,在拍卖业恢复以来的20多年中,我国的拍卖师队伍经历了从无到有的艰辛探索,逐渐形成了兼具专业化与风格化的执业规范。

 

行业内的自我探索

 

1986年9月10日,国营广州拍卖行成立,标志着我国中断30年的拍卖业得以恢复,随后各地陆续成立拍卖企业,当时的拍卖企业除了面临没有国家法律和行业规范的难题外,具备拍卖知识的人才也极其匮乏,内地甚至一个具备专业知识的拍卖人员都没有,拍卖企业通常在企业内找一些形象良好、普通话标准的员工来主持拍卖活动,“拍卖官”成为了当时这些拍卖师们的一个临时称谓,而掌握“三次报价”原则勉强算得上是唯一可称为“官方”的行为规范,一两本苏富比或者佳士得的拍卖图录就当作拍卖师教材、一面铜锣就作为拍卖工具在当时更是司空见惯。由于人才的匮乏,一些成立较晚的拍卖公司往往会到千里之外的大城市邀请有经验的拍卖师前去主持他们的第一场拍卖会。

 

早期的拍卖主持活动并没有一个标准的模式,各地的拍卖师都是凭着自己的实际经验和对拍卖工作的理解不断摸索拍卖师的主持风格和行为规范。当时流行的方式是拍卖师之间相互交流和观摩学习境外拍卖活动,高德明先生就是从观看国外拍卖会的录像、学习各国的拍卖法和商法开始,一步一步成长成为嘉德公司的首席拍卖师。著名拍卖师郑晓星先生在2009年中国文物与艺术品拍卖国际论坛中回忆说,中国拍卖师的早期主持规范几乎都是来自于实践经验,在实际产生的问题和教训中总结拍卖主持的理论。例如拍卖师在“三次报价”完毕后一定要稍加等待,确认无人再举牌之后才落槌等规定都是源自现实案例,而后逐渐演化成了我国拍卖师主持拍卖活动的标准规范。

 

1994年12月31日,中国拍卖行业协会注册成立,并在成立之初便积极开展拍卖行业人员培训工作。1995年3月就在广东中山大学开办了第一期拍卖师培训班,不过内容仅限于理论学习与考试。同年4月,内贸部市场建设司主持的“国内拍卖从业人员上岗培训班”在上海举行,培训班邀请了全国人大法工委、公安部、文化部、国家文物局、上海市政府有关部门、高级人民法院、产权交易所负责人、专家学者进行授课,有140名拍卖企业负责人及从业人员参加培训。到了11月份,中拍协在哈尔滨举办的“中国拍卖业第二期培训班”首次尝试了拍卖主持技巧考察。据参加过那次培训的拍卖师林一平先生回忆,当时上台考试的拍卖师们对于这样的考试方式还不太适应,显得手忙脚乱、站姿拘谨,连落槌的方式都千奇百怪。不过这反而更加坚定了协会对于拍卖师培训要着重实操技巧的想法。在这一发展阶段,拍卖师的操作规范管理形成了初步的教育体系,建立了师资队伍,为我国拍卖业发展奠定了最初的人才基础。

 

经过我国第一代拍卖师们的不懈努力以及各相关部门的高度重视,拍卖师执业愈加职业化、规范化。1996年12月30日,内贸部和人事部联合颁发《拍卖师执业资格制度的规定》,拍卖师被正式纳入“全国专业技术人员执业资格制度”管理体系。1997年1月1日《中华人民共和国拍卖法》正式实施,同年,我国拍卖业有史以来第一次国家执业资格考试——全国拍卖师资格考试举行,经过笔试和考委会审核批准的125人取得第一批国家注册拍卖师资格,这标志着在我国拍卖师步入规范化、法制化的管理阶段。

 

逐步成熟的规范管理体系

 

自中国拍卖行业协会成立以来,拍卖师的资质考核与知识技能培训就纳入了统一的管理,中拍协也在实践中不断完善拍卖师管理和拍卖主持的行为规范,至今已经形成了比较完整的拍卖师技巧培训和资质管理体系。

 

1996年12月,《拍卖师执业资格制度的规定》通过实施,与《拍卖法》共同成为拍卖师执业资格制度的主要法律依据,其中《拍卖法》中明确规定:拍卖师资格考核由拍卖行业协会组织,经过考核合格的,由拍卖行业协会颁布拍卖师资格证书。2005年3月,中拍协根据人事部《全国专业技术人员资格考试管理办法》,制定了《拍卖师资格考试管理办法》,形成了拍卖师资格考试制度化管理、规范化考核的新局面。

 

随着拍卖师相关法律法规不断的完善,中拍协也在积极推进拍卖师执业教育和技能培训。1999年,中拍协在总结之前上海、广东拍卖师培训工作的经验教训基础上,开始将拍卖师的培训工作分为从业资格和拍卖师资格两部分,并组织全国的教学力量编写了教材。拍卖师执业资格考试也是在这个时期正式加入了主持技巧考试的内容,要求考生逐一上台模拟主槌、由考官现场打分决定成绩。这一考试模式是当时国家人事部的二十几个执业资格考试之中唯一有模拟现场和考官评分的考试。这种方式培养出的拍卖师弥补了过去考试重理论而实际操作能力不足的弊病。两年后,拍卖师考试中又加入了《经济学》的内容,2002年3月,拍卖师教材《拍卖通论》由中国财政经济出版社正式出版,迄今拍卖师执业资格考试已经拥有专业教材130万字之多。

 

在规范拍卖师执业行为的过程中,中拍协也遇到了许多难以解决的问题,其中最为突出的就是拍卖师“挂证执业”的问题,具体来说就是指拍卖师“人证分离”和频繁变更注册单位。在实际的执业过程中,部分拍卖师因为拥有双重执业,或者出于利益考虑不在本人注册的拍卖企业专职执业,造成“人证分离”收取挂证费的现象;也有部分拍卖师频繁变更注册单位,以谋取个人利益,在行业内和社会上造成了恶劣影响,这种现象在客观上刺激了一些非拍卖企业员工,以获取经济利益为目的报名参加拍卖师资格考试。这十分不利于拍卖师队伍的执业素质提升,也为拍卖师规范化管理造成了很大的困难。

 

鉴于此,中拍协在2009年对获得执业资格证书的拍卖师进行了重新审核,对违反相关执业规定的拍卖师(如公务员拍卖师)的执业资格予以撤销,并于同年7 月1 日在中拍协三届七次理事会中审议修改制定了《关于加强拍卖师监督管理的规定》,强调“拍卖师必须在一个拍卖企业注册并专职执业,不得在非本人注册的拍卖企业执业,出现‘人证分离’”,并且增加了“拍卖师变更注册单位时需提交拍卖企业为该拍卖师办理的《社会保险金缴纳证明》和调出拍卖企业与该拍卖师签订的《劳动合同》”。此两条明确提出,拍卖企业要按照相关规定为拍卖师办理社保手续并设立个人帐户,通过企业缴纳社保的方式对“挂证收费”和“人证分离”现象进行约束,有效的改善了拍卖师“挂证”执业现象。同时,为改变频繁调动的状况,新《规定》明确“拍卖师在两个年检有效期内,变更注册单位不得超过一次”,比原规定延长了一年。又规定“第一次取得拍卖师执业资格证书的拍卖师须在推荐本人报名考试的拍卖企业注册满两年后,方可提出变更注册单位申请”,比原规定也延长了一年。这样就保证了拍卖师执业的稳定性和连续性,为拍卖师执业建设提供了保障。

 

拍卖师执业建设中所遇到的另一个主要问题是拍卖师不执业,即拍卖师由于能力不足或其他个人原因而不能真正执槌,十分不利于我国拍卖师管理部门了解执业队伍建设的真实情况,部分拍卖公司不使用本公司注册拍卖师而采取外聘的形式也是对拍卖师人才的严重浪费,更是拍卖师执业技能提升的一大障碍。

 

在拍卖师执业管理中,中拍协一贯坚持对从业人员采取教育引导的理念。为了提升拍卖师队伍整体执业技能、杜绝拍卖师执证不执业现象,中拍协自成立之初就没有放松过对于拍卖师的执业继续教育工作。2002年8月中拍协制定了《关于加强拍卖师监督管理的入关规定》,将“拍卖师应参加中国拍卖行业协会组织的继续教育培训”写入正式条款,而早在2000年4月,中拍协就在北京举办了首期拍卖师继续教育培训班,当时有120多名拍卖师接受的继续教育培训。迄今为止,中拍协的拍卖师继续教育体系已经包含有拍卖师个人修养及执业道德规范、拍卖法案例指南、常见拍卖案例分析、拍卖营销与策划、企业国有产权拍卖、拍卖师主持技巧、加强拍卖师执业资格管理等课程,授课讲师均聘请自高等院校和行业内专家。2007年起正式实施的《拍卖师继续教育管理办法》中对拍卖师继续教育的内容、对象、要求、组织形式、评估考核等都作出了明确的规定,使拍卖师继续教育工作进一步制度化、规范化。

 

随着拍卖师队伍逐渐壮大,为了使全国各地的拍卖师能够更方便的进行执业规范学习、提升专业技能,中拍协于2006年开始利用互联网等现代化手段,采取远程教育的方式开展拍卖师继续教育,逐步形成了多种教育方式并举的拍卖师继续教育形式。同时,为了切实达到人事部规定的“每年继续教育不少于40学时”的要求,实现课程向学员的有效传输,中拍协在网授课程系统中加入了授课中随机出现课程提问的设置,并在每次网授课程之后进行网络问卷测试,有效的保证了拍卖师的培训学习效果。

 

中拍协自2002年以来先后举办了三次“中拍杯”全国拍卖师主持技巧竞赛,通过全国各地区拍卖师之间的交流学习来引导促进拍卖师执业行为规范化、提升拍卖主持技巧。近期出台的《拍卖师操作规范》更是将规范拍卖师执业行为以具体条文的形式固定下来,使拍卖师操作规范变得有章可循,也为拍卖师执业管理提供了更具操作性的参考依据。

 

执业管理的未来之路

 

从拍卖师们的自我摸索到《拍卖法》诞生,从拍卖师执业资格制度产生到《关于加强拍卖师监督管理的规定》实施修订,拍卖师执业行为不断向着规范化、制度化的方向发展。到现在《拍卖师操作规范》的出台,拍卖行业已经形成了比较完善的拍卖师管理和操作规范体系。

 

在沐浴着规范化、专业化的拍卖师队伍为行业所带来的荣耀的同时,中拍协和拍卖师们也在积极地探讨拍卖师执业规范管理的未来方向。

 

时至今日,拍卖师执业规范和操作技巧已经趋于成熟,拍卖师培训制度也日渐完善,吸引更多优秀人才加入拍卖师队伍已经成了当前提升拍卖师整体素质的关键。而《拍卖法》中对于拍卖师考试资格有“大专以上学历、从事拍卖行业2年以上”等规定,十分不利于吸引具备其他知识背景的高端人才加入拍卖师行列。因此中拍协也在酝酿修订《拍卖师执业资格制度的规定》,试图打破现有拍卖师资格考试的行业界限,由目前局限于拍卖行业内的考试拓展为面向全社会的考试,与其他资格考试同步。以此来改变目前拍卖业从业人员体内循环、抑制人才发展的做法,扩大拍卖行业的声誉和影响,从根本上改变拍卖师队伍的知识结构和人才结构,为拍卖师队伍注入新鲜血液。

 

另外,由于拍卖师是一个技巧性和实践性很强的执业,为了使更多优秀人才有机会进入到拍卖行业中来,在管理中实行拍卖师“资格证书”和“执业证书”分阶段管理的方法也是未来拍卖师执业管理的重要改革方向之一。具体来说,就是任何具备参考拍卖师资格的人只要参加通过拍卖师资格考试三科笔试就可以向中拍协申请获得《拍卖师资格证书》,资格证书终身有效,这类人员不得主持拍卖活动但可以参与拍卖企业其他事务,只有当持有资格证书者参加通过“拍卖主持技巧考试”并获得执业资格证书,即国家注册拍卖师证之后才具备上台主持拍卖活动的资格。

 

拍卖师20多年的规范化历程,见证了中拍协和拍卖师们在行业发展与执业规范化中做出的努力和贡献。如今,随着拍卖师们对于执业发展的不断探索和相关部门的引导支持,拍卖师执业行为会更加规范,拍卖师的经验也会愈加丰富,拍卖师队伍必将继续推动拍卖行业更好的向前发展。

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