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《中国拍卖》

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贯彻实施标准 提升执业水平——专访中拍协秘书长李卫东

12-06-12 05:01:31 来源:《中国拍卖》2012年6月刊 我要评两句

内容概要::《拍卖师操作规范》由商务部于2012年3月23日作为国内贸易行业标准正式颁布,并将于今年6月1日起实施。它的颁布与实施,对于加强拍卖师队伍建设,促进行业发展都有着十分重要的意义和作用。

贯彻实施标准 提升执业水平——专访中拍协秘书长李卫东

 

中国拍卖:《拍卖师操作规范》的颁布实施对拍卖师队伍和行业建设的意义及作用是什么?

 

李卫东:《拍卖师操作规范》由商务部于2012年3月23日作为国内贸易行业标准正式颁布,并将于今年6月1日起实施。它的颁布与实施,对于加强拍卖师队伍建设,促进行业发展都有着十分重要的意义和作用,主要表现在:

 

第一,它是对现有关于拍卖师执业管理相关法律法规和规章的进一步细化、补充和完善。《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》、《拍卖师执业资格制度暂行规定》以及《关于加强拍卖师监督管理的规定》等法律法规和规章,对拍卖师地位、作用和执业都做了原则性规定,但有很多不具体的地方,特别是对规范拍卖操作层面缺乏明确的内容。《拍卖师操作规范》正是在现有法律法规和规章的基础上,细化、明确了拍卖师执业操作中的相关详细规定,丰富、完善了拍卖师执业操作环节的基本流程和规范性做法,该标准出台充分发挥了作为《拍卖法》等法律法规的细化和补充功能。

 

第二,它是拍卖师执业操作的基本要求和规范。中国拍卖业恢复发展20年以来,注册执业的拍卖师已逾万人,广大拍卖师依据现有的《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》等法律法规,在实践中摸索总结出了许多行之有效的操作流程和主持技巧,但在如何落实三声报价敲槌成交、如何报价、如何保障优先权人权利等关键环节,出现了各行其是甚至相互冲突的不同做法。《拍卖师操作规范》正是在全面结合我国拍卖行业现实状况的基础上,着重突出了我国拍卖师操作的“程序性、规范性”要求,同时借鉴吸收了国际上拍卖业起步较早、发展成熟的经验,制定出了符合《拍卖法》并契合我国国情的拍卖师业务操作标准。

 

该标准以拍卖程序为编制主线,正文由九个部分(1、范围;2、规范性引用文件;3、术语和定义;4、基本原则;5、准备工作;6、行为规范;7、主持;8、主持程序;9、拍卖方式)组成,从拍卖会的准备工作开始,直至拍卖会结束止,基本依照我国拍卖活动操作的自然顺序编制。该标准系统、全面地规范了拍卖师在拍卖活动中的各项操作行为,具有很强的指导性和可操作性。

 

第三,它是维护拍卖活动各方当事人合法权益的重要依据。由于《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规,只对拍卖师地位、作用和执业等做了原则性规定,拍卖师和拍卖企业在拍卖活动中因为拍卖师的具体操作陷入法律纠纷和争议时,由于既有的原则性规定缺乏明细的内容,致使相关部门无法做出具有法律依据的裁决,甚至会成为委托人、买受人及其它利益相关人挑剔拍卖企业的籍口与托词。《拍卖师操作规范》的适时出台,很好的解决了这些问题。如果拍卖师在拍卖活动中严格遵行该标准规范执业,当遇到法律纠纷时,该标准作为行业标准也是全行业的普适性规范,就能够成为法院或仲裁机构做出裁决的依据。如此,就能最大限度的维护拍卖活动各方当事人的合法权益。

 

第四,它的颁布与实施是促进行业规范性发展的重要措施。拍卖师是通过国家级执业资格考试而获得执业资格证书的人员,是拍卖会的法定主持人,他们既是拍卖企业的骨干,是拍卖行业的中坚力量,其在拍卖台上的言行举止均具有一定的法律效力,操作时有法定的主持程序和要求,必须遵循一定的法律原则和规则执业。但在实际主持拍卖活动中,个别拍卖师的主持比较随意,严重的甚至可能违背了《拍卖法》规定的法律基本原则和操作规则。《拍卖师操作规范》颁布和实施能够规范和提升广大拍卖师的主持技巧和执业水平,统一指导和约束拍卖师的主持活动。随着该标准的实施,它将在维护拍卖师队伍的健康发展和壮大,乃至促进全行业的规范化、标准化建设都具有十分重要的作用。

 

中国拍卖:如何贯彻落实好《拍卖师操作规范》?

 

李卫东: 我们将在全国拍卖标准化技术委员会的指导下,积极开展《拍卖师操作规范》的宣贯工作,主要从以下几个方面入手:

 

第一,制定宣贯方案,编制《拍卖师操作规范》释义本。目前,我们已经组织了以《拍卖师操作规范》编制组为主的有关专家,正在紧锣密鼓地编写《拍卖师操作规范》释义本,同时,与有关地方协会探讨标准的联合宣贯方案,为开展《拍卖师操作规范》的宣贯做好工作计划和必要的准备。

 

第二,作为每一个执业拍卖师必修课,开展教育培训。从下半年开始的未来一年半中,我们将组织多种多样的学习和考核形式,把《拍卖师操作规范》作为执业拍卖师的必修课程,争取使每个拍卖师都要认真学习一遍,并切实掌握其内容。

 

第三,结合《拍卖师操作规范》加强对拍卖师执业的日常监管,树立达标标兵。今后,我们将以《拍卖师操作规范》为依据,对拍卖师主持拍卖活动加强监管。拍卖师在拍卖活动操作中如果违背了标准的要求,并且造成了一定影响和损失的,我们将依据《关于加强拍卖师监督管理的规定》等相关规定予以处理。同时,对于在工作中能够按照《拍卖师操作规范》主持拍卖会,且业绩突出的拍卖师,我们也将授予达标标兵称号,给与鼓励和表扬。

 

中国拍卖:近年中拍协为促进拍卖师行为规范所做的工作有哪些?

 

李卫东:中拍协所做的工作主要集中在四个方面。一是把好拍卖师的入口关。在拍卖师入门考试阶段,逐年提高了理论基础知识和主持技巧的考试标准,特别是针对主持技巧考试,结合拍卖活动实际需要,不断完善考试的流程、内容和要求。

 

二是加强日常监管。结合拍卖师执业中出现的新情况,经过充分的调研,协会去年出台了《关于加强拍卖师监督管理的规定》文件。对于在执业中有违规违纪的行为,一经查实,依据相关规定及时予以处理;对于长期不处于执业第一线的挂证拍卖师,暂时停止其执业资格;对于因违法违规被处罚的拍卖师坚决取缔其执业资格,完善了退出机制,纯洁了拍卖师队伍,较好地维护了拍卖师队伍的整体形象。同时,日常监管工作中,也更加注重考察拍卖师的实际执业状况,更加关注拍卖企业的生存发展中的实际需求,不断提高为拍卖师服务的水平,给拍卖师执业创造良好的环境。

 

三是抓好拍卖师的继续教育。以不断提高执业拍卖师道德水准、理论素质和业务能力为目标,针对实际工作中出现的普遍性问题,通过持续不断地组织继续教育工作,给广大拍卖师提供相互交流学习的平台,促进拍卖师规范操作和拍卖企业依法经营,保证行业的可持续发展。

 

四是不断加强理论建设。《拍卖师操作规范》是在依据法律法规和规章基础上,总结多年来我国拍卖师在实际工作中执业实践的经验,集中了优秀拍卖师的智慧编制而成的,它是我国拍卖师队伍建设在理论方面取得的一个突出成就。当然,随着它的实施与执行,根据未来发展的需要,将进一步总结不足并加以完善提高。

 

中国拍卖:接下来中拍协对拍卖师队伍建设有什么计划?

 

李卫东:面对行业发展中出现的新问题,中拍协还需要进一步做出努力,不断探索,主要从以下两个方面来加强拍卖师队伍建设。

 

一是对拍卖师实行资格和执业分开管理的制度。随着拍卖业的发展,拍卖师队伍逐年增加,我国注册的拍卖师数量已经逾万。随着拍卖师队伍的不断壮大,拍卖师执业资格制度和管理工作也慢慢曝露出一些问题。《拍卖师执业资格制度暂行规定》已颁布16年,有些条款与出现的新情况不相适应。现行的管理模式之下,发现主要有以下问题,有些拍卖企业注册的拍卖师只是挂证,从不主持拍卖活动,有的拍卖师长年聘请业内几个最知名的拍卖师主持本企业的拍卖会,有的拍卖师在取得执业资格后,因种种原因得不到上台主持的机会。面对这些问题,我们解决的基本思路是,对拍卖师实行资格与执业注册分开管理。对于通过资格考试的拍卖师,在具备一定的条件并考核后予以注册执业;对于不在拍卖行业工作的,保留其资格,不允许注册执业。对于执业的拍卖师,以《拍卖师操作规范》的颁布和实施为契机,加强监管力度,按照相关法律法规和标准严格要求,切实提高拍卖师执业水平。

 

二是进行拍卖师考试制度改革,使资格考试面向全社会。按照目前现有的规定和制度,拍卖师考试仅面向拍卖行业的从业人员,已经造成了人才匮乏、选材有限的局面,在拍卖师管理工作中也逐渐显现出了很多弊端。为了改变这种现象,中拍协目前正积极寻求有关主管部门的支持和同意,在下一步做好拍卖师资格与执业注册分开管理的基础上,进行制度设计和实践,改变目前拍卖师局限于拍卖行业内考试的局面,扩大考试面,使拍卖师资格考试面向全社会,吸收社会上的优秀人才进入拍卖行业,不断提高拍卖师的人才结构和队伍素质。

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